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紅土創新基金管理有限公司申請設立子公司反饋意見
來源: 證監會網站    2020-07-17 16:49:24

 紅土創新基金管理有限公司:

  現對你公司申請設立子公司提出反饋意見,請你公司在30日內對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。我會收到你公司的回復后,將根據情況決定是否再次向你公司發出反饋意見。如在30日內不能提供書面回復,請向我會提交延期回復的申請。若對本反饋意見有任何問題,請致電我會證券基金機構監管部審核員。

  一、《基金管理公司子公司管理規定》第十九條規定,“基金管理公司從業人員不得在子公司兼任職務,但向子公司派駐董事、監事和相關委員會成員的除外”,申請材料顯示紅土創新基金管理有限公司監察稽核部負責人擬兼任子公司總經理,請就子公司總經理任職安排是否符合上述規定進行說明。

  二、根據《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規定》第十條,子公司凈資本不得低于各項風險資本準備之和的100%。按照你公司報送的可行性研究報告對子公司未來3年業務規模估算情況,請就擬設子公司注冊資本及你公司現有財務狀況,能否有效支持子公司未來業務發展進行說明。

  三、請對照《基金管理公司子公司管理規定》第十四條及《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十八條、六十一條、六十二條、六十三條、六十七條等有關要求,逐一說明建立健全與子公司相關的制度、機制的相關情況。


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